| 課程代碼 |
A0D17601
|
| 課程中文名稱 |
證券交易法
|
| 課程英文名稱 |
Securities and Exchange Act
|
| 學分數 |
2.0
|
| 必選修 |
選修
|
| 開課班級 |
四技會資三甲,四技會資三乙
|
| 任課教師 |
曾邑倫
|
| 上課教室(時間) |
|
週三
|
第5節
|
(L408)
|
|
週三
|
第6節
|
(L408)
|
|
| 課程時數 |
2
|
| 實習時數 |
0
|
| 授課語言 |
1.華語
|
| 輔導考證 |
1.會計師
2.證券商業務員
|
| 課程概述 |
證券交易法是規範證券市場遊戲規則的法律，本課程的主要授課內容涵蓋：(1)發行市場規定(2)證券交易市場規定(3)公開發行公司的管理(4)證券服務事業的管理(5)民刑事責任
|
| 先修科目或預備能力 |
公司法
|
|
課程學習目標與核心能力之對應
|
| 編號 | 中文課程學習目標 | 英文課程學習目標 | 對應系指標 |
|
1
|
能精確描述證券之定義，並深入瞭解證券市場之基本架構與法制。
|
To be able to define securities exactly and understand the basic structure and regulation of the securities market deeply.
|
9 合作創新
|
|
2
|
能正確理解初級發行市場與次級交易市場之法制管理。
|
To be able to comprehend the primary market regulation and Secondary market regulation correctly.
|
4 整合創新
|
|
3
|
能進一步掌握資訊揭露之意義及內容，並嘗試研究投資人保護與公司治理議題。
|
To be able to grasp the meaning and contents of disclosure of financial conditions further and try to research on investors protection and corporate governance.
|
7 分析評估
|
|
4
|
能就證券操控不法行為提出分析結果及適切解決方案。
|
To be able to present the analysis results and the appropriate solutions when encountering the security fraud problems.
|
10 協調溝通
|
|
| 就業力培養目標 |
| |
校指標 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
| |
專業知識 |
實務技能 |
資訊能力 |
整合創新 |
外語能力 |
熱誠抗壓 |
表達溝通 |
敬業合群 |
人文素養 |
服務關懷 |
| |
0% |
25% |
0% |
50% |
0% |
0% |
25% |
0% |
0% |
0% |
| |
系指標 |
1 |
3 |
7 |
2 |
4 |
9 |
5 |
6 |
10 |
8 |
11 |
12 |
| |
會計知識 |
會計實務 |
分析評估 |
資訊應用 |
整合創新 |
合作創新 |
外語能力 |
積極抗壓 |
協調溝通 |
職業倫理 |
人文素養 |
服務學習 |
| |
0% |
0% |
25% |
0% |
25% |
25% |
0% |
0% |
25% |
0% |
0% |
0% |
|
| 中文課程大綱 |
第一章 導論
第一節 立法目的與規範方法
第二節 有價證券的意義
第三節 主管機關
第四節 法律適用
第二章 有價證券的募集、發行與私募
第一節 基本規定
第二節 申報生效制
第三節 主管機關訂定的處理準則
第四節 公開說明書
第五節 強制公開發行與股權分散
第六節 私募
第三章 上市與上櫃
第一節 集中市場與店頭市場
第二節 上市規定
第三節 變更交易方法、停止及終止上市
第四節 場外交易的禁止
第五節 上櫃規定
第四章 信用交易與證券金融事業
第一節 信用交易的概念
第二節 法制架構
第三節 證券商與證券金融事業
第五章 公司治理
第一節 獨立董事
第二節 審計委員會
第三節 董監事最低持股規定
第四節 內部人轉讓持股的限制
第五節 財務、業務及股權變動的公開
第六節 委託書的管理
第六章 公開收購股份與公司買回股票
第一節 公開收購股份
第二節 公司買回股票
第七章 證券交易所
第一節 意義、設立與撤銷
第二節 權限
第三節 會員制與公司制
第八章 證券商與證券商同業公會
第一節 總則
第二節 證券商的設立
第三節 證券商的業務與財務規範
第四節 證券商負責人及業務人員
第五節 證券商同業公會
第九章 內線交易
第一節 導論
第二節 適用範圍
第三節 內部人
第四節 內線消息
第十章 內部人短線交易之歸入權
第一節 導論
第二節 歸入權行使的對象
第三節 時間規定
第四節 取得、買進與賣出
第五節 利益的計算
第六節 請求權人
第十一章 操縱市場
第一節 立法意旨
第二節 違約交割
第三節 沖洗買賣與相對委託
第四節 提高或壓低有價證券價格
第五節 散佈流言或不實資料
第十二章 刑事責任：證券詐欺、資訊不實與掏空資產
第一節 證券詐欺
第二節 資訊不實
第三節 掏空資產
第十三章 民事責任
第一節 證券詐欺與資訊不實
第二節 公開說明書
第三節 操縱市場
第四節 內線交易
第五節 團體訴訟
|
| 英/日文課程大綱 |
|
| 課程進度表 |
期中考前以前6章準
期末考部分則為剩餘課程
第一章 導論
第二章 有價證券之募集、發行與私募
第三章 資訊公開
第四章 上市、上櫃、信用交易與集中保管
第五章 公司治理
第六章 委託書、公開收購股份與公司買回股票
第七章 證券交易所
第八章 證券商與證券商同業公會
第九章 內線交易
第十章 內部人短線交易之歸入權
第十一章 操縱市場
第十二章 刑事責任及民事責任
|
| 課程融入SDGs |
|
| 期考調查 |
| 期中考(第9週)考試方式 |
|
| 期末考(第18週)考試方式 |
|
| 其他週考試考試週次與方式 |
|
|
| 教學方式與評量方式 |
| 課程學習目標 | 教學方式 | 評量方式 |
| 能精確描述證券之定義，並深入瞭解證券市場之基本架構與法制。 |
課堂講授
|
筆試
（
平時
）
筆試
（
期中
）
|
| 能正確理解初級發行市場與次級交易市場之法制管理。 |
課堂講授
|
筆試
（
期末
）
|
| 能進一步掌握資訊揭露之意義及內容，並嘗試研究投資人保護與公司治理議題。 |
課堂講授
|
筆試
（
期末
）
|
| 能就證券操控不法行為提出分析結果及適切解決方案。 |
課堂講授
|
筆試
（
期末
）
|
|
| 指定用書 |
| 書名 |
|
| 作者 |
|
| 書局 |
|
| 年份 |
|
| 國際標準書號(ISBN) |
|
| 版本 |
|
請同學尊重智慧財產權，使用正版教科書，不得非法影印，以免觸犯智慧財產權相關法令
。 |
| 參考書籍 |
|
| 教學軟體 |
|
| 課程規範 |
|